Investering Nyheder & Analyse For Finansielle Rådgivere: praksis Ledelse 2018
Hvad er økonomisk planlægning mere som Build-A-Bear?
Praksis ledelse
Hvad er økonomisk planlægning mere som Build-A-Bear?

Hvad er økonomisk planlægning mere som Build-A-Bear?

Illustration af Shaw Nielsen For de fleste er finansiel planlægning vanskelig og kompleks, og derfor søger de fagfolk til hjælp. Men mens resultaterne af at arbejde med en finansiel planlægger er positive, er den egentlige oplevelse af at gå igennem planlægningsprocessen ikke altid behagelig. Som en fokusgruppeforsker siger det: "Den økonomiske planlægningserfaring er en blanding af tandprøve, matematik klasse og ægteskabsterapi....

2008 Rådgiver Hall of Fame

2008 Rådgiver Hall of Fame

Velkommen til Research Magazines Advisor Hall of Fame, nu i sit 18. år. Denne ivrige forventede årlige funktion er blevet et benchmark of excellence i vores branche og et eksempel på alle de belønninger, der skyldes indsats og integritet. Kandidater, der passerer vores strenge skærme, har tjent mindst 15 år i branchen, har erhvervet betydelige aktiver under ledelse, demonstrere overlegen kundeservice og har opnået anerkendelse fra deres jævnaldrende og det bredere samfund for den ære, de reflekt...

NYHEDER & PRODUKTER, MAJ 2008

NYHEDER & PRODUKTER, MAJ 2008

UBS Global Asset Management meddelte, at den amerikanske pensionsfond Fitness Tracker, et kvartalsoverslag over den generelle sundhed i en typisk amerikansk ydelsesbaseret pensionsplan, viser, at pensionsfinansieringsratioderne faldt 11% i første kvartal 2008. Desuden har de sidste tre kvartaler set Pensionsfinansieringsgraden falder med næsten 24% ifølge Fitness Tracker....

FA Outlook for 2010: Behov for at forblive stærkt

FA Outlook for 2010: Behov for at forblive stærkt

Hvis 2009 var en år med hidtil uset uro, 2010 vil sandsynligvis være året af ro. Men det betyder ikke, at det ikke vil være interessant for finansielle rådgivere. Landskabet, der er revet op i den økonomiske omvæltning af den store recession, er forbavsende ændret: Morgan Stanley og Smith Barney har sluttet sig til hoften; den raserende tyr på Merrill Lynch er nu galoppere under Bank of America-banneret; Wachovia og AG Edwards er gået i Wells Fargo's arme....

Securities and Exchange Commission offentliggjort til offentlig kommentar i oktober sit udkast til strategisk plan med en oversigt over Kommissionens strategiske mål for regnskabsårene 2010 til 2015. SEC siger, at udkastet til planundersøgelser styrker dannelsen af ​​SECs miljø og skitserer over 70 initiativer designet til at understøtte sine primære strategiske mål. Kommentarer til forslaget forfalder senest den 16. november.
Valgt: 2009 Årets mægler / forhandlere

Valgt: 2009 Årets mægler / forhandlere

Dette er interessante tider. Hvis du tror, ​​du har det svært som en uafhængig rådgiver, forestil dig et øjeblik, at du kører en uafhængig mægler / forhandler. Sikker på, at wirehouse boogeyman er slukket i hjørnet, og nogle ret højt profilerede B / D-netværk har deres egne problemer med at holde sig til reps, der er trætte af usikkerhed og søger at hænge deres helvedesild på et mere sikkert sted....

Tid for en overgang (V): Ramp op dine marketingplaner i 2010

Tid for en overgang (V): Ramp op dine marketingplaner i 2010

På grund af det rutschebanemarked, vi har oplevet de sidste to år, bruger nogle rådgivere stadig størstedelen af ​​deres tid til at berolige eksisterende kunder i stedet for at forsøge at rekruttere nye kunder. Det er ikke en dårlig idé at skære ned på dine forretningsudviklingsaktiviteter under hårde tider - og som vi alle ved, kræver det mere arbejde at få en ny kunde end at beholde dem, du har, så "klientens første" mentalitet er helt sikkert lyd....

50 Top Women in Wealth Management for 2010

50 Top Women in Wealth Management for 2010

Udvalgt af en rådgivende bestyrelse for fremtrædende kvinder, der er involveret i wealth management-virksomheden, indeholder listen over de 50 øverste kvinder i velstandsforvaltning for 2010 de mest indflydelsesrige, magtfulde og inspirerende kvinder i velstandsforvaltning i dag. Medlemmer af denne imponerende liste blev udvalgt af Top kvinder i rigdom rådgivende bestyrelse....

Vil du forblive SEC registreret i 2011?

Vil du forblive SEC registreret i 2011?

Vi alle ved nu, at aktiverne under ledelsestærsklen forbliver registreret hos Securities and Exchange Commission vil blive hævet til $ 100 millioner. Denne registrering hindring har skabt stor bestyrtelse for rådgivere over hele landet. Den effektive dato er sandsynligvis den 1. juli 2011, men detaljerne, herunder parametre for overgang fra SEC til statsregistrering, er endnu ikke færdiggjort eller offentliggjort af Kommissionen....

Vil du forblive SEC registreret i 2011?

Vil du forblive SEC registreret i 2011?

Vi alle ved nu, at aktiverne under ledelsestærsklen forbliver registreret hos Securities and Exchange Commission vil blive hævet til $ 100 millioner. Denne registrering hindring har skabt stor bestyrtelse for rådgivere over hele landet. Den effektive dato er sandsynligvis den 1. juli 2011, men detaljerne, herunder parametre for overgang fra SEC til statsregistrering, er endnu ikke færdiggjort eller offentliggjort af Kommissionen....

2011 Brokers-Dealers of the Year: The Runners Up

2011 Brokers-Dealers of the Year: The Runners Up

Reglerne for Årets Mæglerforhandlere var de samme i vores 21. årlige konkurrence. Kun repræsentanter for mæglerhandlerne, der blev vist i vores juni 2011-katalog, kunne stemme i online-ballot fra 1. juni til 1. juli 2011. I år var der i alt 5.407 gyldige stemmer fra 46 forskellige mæglerforhandlere. De BD'er, der modtog det højeste antal stemmer fra deres egne repræsentanter, blev anset for Mæglerforhandlere af året i fire forskellige divisioner baseret på antallet af reps....

En klasse apart: Årets SMA-ledere i 2011

En klasse apart: Årets SMA-ledere i 2011

"Alle de Virksomhederne har fokus på investeringskvalitet og deres alfa-afhandling, "siger J. Gibson Watson III, formand for Prima Capital Holdings . "Post kredit-krise, due diligence er mere end bare at sammenkæde et sæt af historiske afkast; nu handler det kun om virksomhedens kultur og kvaliteten af ​​deres ledelse....

FSI Onevoice 2011: FINRA CEO Ketchum Definerer Fiduciary som det gælder for BD'er, rådgivere

FSI Onevoice 2011: FINRA CEO Ketchum Definerer Fiduciary som det gælder for BD'er, rådgivere

The Financial Services instituttets Onevoice 2011 konferencen startede i Phoenix mandag aften med et spørgsmål-og-svar-session med Richard G. Ketchum , bestyrelsesformand og administrerende direktør for den finansielle industri Regulatory Authority ( FINRA). Modereret af Dale Brown , FSI præsident og CEO, samtalen kom ind på reaktion på to nyligt offentliggjorte SEC undersøgelser....

2011 Broker-Dealer Præsidiers Poll-Slideshow

2011 Broker-Dealer Præsidiers Poll-Slideshow

Investeringsrådgiver undersøgt over 70 præsidenter og chefer af mæglere-forhandlere store og små. Vi spurgte om lovgivningsmiljøet, overholdelse, rekruttering og de langsigtede og kortsigtede udfordringer, de står over for. Ikke tilfreds med svarene som de var, vi spurgte mæglerhandler, der rekrutterer ekspert Jon Henschen, formand for Henschen & Associates, en rådgivningsplaceringsfirma for hans "farvekommentarer" om, hvad svarene betyder for den større industri som helhed, og Hvilke rådgivere ...

Wells Fargo Advisors lancerede en nyt program for sine finansielle rådgivere med speciale i pensionsordninger med det formål at styrke den støtte, de udvider til pensionskunder, sagde virksomheden i slutningen af ​​2010.

Wells Fargo Advisors lancerede en nyt program for sine finansielle rådgivere med speciale i pensionsordninger med det formål at styrke den støtte, de udvider til pensionskunder, sagde virksomheden i slutningen af ​​2010.

The Wells Fargo Advisors pensionering- Planprogrammet indeholder nu omkring 250 rådgivere. For at deltage i det, skal de finansielle rådgivere have mere end 10 kvalificerede pensionsordninger, mere end 40 millioner dollars i aktiver under ledelse i disse planer og anerkendte betegnelser som CIMA, CFP, CPA, CEBS, CRPS, CRPC eller CFA....

2011: ÅRet som rådgiverens spillefelt fundamentalt ændrer

2011: ÅRet som rådgiverens spillefelt fundamentalt ændrer

Alle øjne dette år vil fokusere på de udvekslinger, der vil opstå mellem lovgivere og Securities and Exchange Commission (SEC) om at sætte mæglere under et fiduciært mandat og udpege en selvregulerende organisation (SRO) til at hjælpe SEC tilsynsrådgivere . Når du læser dette, vil SEC have afleveret sin rapport til Kongressen om, hvorvidt du skal lægge mæglere under en fiduciary standard for pleje, og om agenturet vil søge hjælp fra en SRO, som sandsynligvis er uundgåelig, da agenturets budgette...