Raymond James Bringer på $ 216M Breakaway Merrill Rep: Rekruttering Roundup | Praksis ledelse | 2018

Raymond James Bringer på $ 216M Breakaway Merrill Rep: Rekruttering Roundup

Raymond James siger, at den rekrutterede Nicole Sennett til sin uafhængige kanal i Wilkes-Barre, Pennsylvania, ifølge Tom Harrington, Nordøst Regional Director for Raymond James Financial Services.

Sennett slutter sig til Raymond James fra Merrill Lynch , hvor hun tidligere klare over 216 millioner dollars i kundeaktiver og havde ca. 1,2 millioner dollars i årlige gebyrer og provisioner. Hun og kundeserviceforeningen Cindy Rinehimer gør forretninger som Sennett & Associates Wealth Group. Adviseren begyndte sin karriere i finansielle tjenesteydelser i 2005 med Merrill Lynch og tjente udnævnelsen af ​​Chartered Retirement Planning Counselor fra College for Financial Planning.

"For nogle rådgivere som Nicole finder de, at selvstændige er det bedste valg for dem og deres kunder, og med Raymond James 'robuste support og ressourcer, føler mange, at de er beføjet til at gøre det," sagde Harrington i en erklæring. "Nicole er en talentfuld, ekstraordinær finansiel rådgiver, og vi er glade for at byde hende velkommen til vores uafhængige netværk af rådgivere."

I mellemtiden siger

Triad Advisors , der ejes af Ladenburg Thalmann, at det hjalp dets tilknyttede Sugar Kohaf Wealth Management rekrutterer rådgiver Chris Kohne. Kohne, der tidligere var tilknyttet

Lincoln Financial Advisors , bringer omkring 100 millioner dollars til hybrid-RIA Sugarloaf Wealth, hvorved koncernens samlede kundeaktiver overstiger 500 millioner dollars og dets samlede antal rådgivere klokken seks. Både Kohne og Sugarloaf er baseret i det større Atlanta-område. "Chris Kohnes beslutning om at slutte sig til Sugarloaf Wealth Management understreger værdien Triad Advisors sørger for hybrid RIA'er i hele landet", siger Triad Executive Vice President og Chief Strategy Officer Nathan Stibbs, i en erklæring. "Vi er fokuseret på at fremme succesen i hele vores rådgivende samfund, både ved at støtte vores tilknyttede rådgivers virksomheders aktiviteter og styrke deres vækstindsats med rådgivende rekruttering. Sugarloaf Wealth blev dannet i 1989 i Duluth, Georgien.

Sædvanligvis

Ladenburg Thalmann

siger, at den har lanceret det adfærdsmæssige finansielle rådgivningsprogram for at bidrage til at øge væksten og succesen hos finansielle rådgivere på tværs af sine fem datterselskaber: Securities America, Triad Advisors, KMS Financial Services, Investacorp og Securities Service Network (SSN). "Behavioral Finance-Based Coaching er meget mere end et højt effektværktøj, som finansielle rådgivere kan bruge til at uddybe relationer med kunder," forklarede Kirk Hulett, leder af Practice Management for Ladenburg, i en erklæring. "Rådgivere, der er uddannet i adfærdsmæssig finansiering, vil have en umiskendelig kant i at opbygge deres rådgivningsvirksomhed på en måde, der er i overensstemmelse med den centrale bygningspraksis af fiduciaire æra: Finansrådgivning er mest effektiv, når den er baseret på en grundig forståelse af kundernes mål, motivationer og behov, "tilføjede Hulett.

Rådgivere, der gennemfører adfærdskonceptet for økonomisk rådgivning, er godkendt til at anvende den adfærdsmæssige finansielle rådgiver , eller BFA, betegnelse eller BFA.

I en beslægtet udvikling siger Ladenburg, at det også gør det muligt at tilbyde sine næste niveau business coaching-program til alle datterselskaber. Forretningscoachingprogrammet, udviklet af Securities America for 10 år siden for firmaets rådgivere, er fokuseret på ansvarlig coaching for at hjælpe rådgivere med at forbedre deres effektivitet og rentabilitet.

Det første Next Level-program afholdes i slutningen af ​​april i Chicago. > Ifølge Ladenburg COO Adam Malamed, "Med både vores adfærdsmæssige finansielle rådgivningsprogram og vores næste niveau coaching-program demonstrerer Ladenburg igen vores engagement i at samle den intellektuelle kapital, finansielle ressourcer og institutionelle ekspertise, der kan gøre det muligt for rådgivere på tværs af vores datterselskaber at lykkes."

Flere nyheder

Fidelitys familiekontorvirksomhed

, der giver forældremyndighed, mæglervirksomheder, investerings- og rapporteringstjenester til familiekontorer, velhavende familier og rådgiverne, der støtter dem, siger Rupal Poltack har sluttet sig til teamet som senior vice president for Family Office Strategi.

Enheden administrerer 134 milliarder dollars i aktiver til omkring 400 familier med stor højnetværdi.

"Rupals mangfoldighed af erfaring og tilslutningsmuligheder inden for familiekontorets netværk vil være med til at hjælpe os med at fremskynde vores innovation og forbedre værdi vi leverer til vores kunder ", siger Andrew Fay, chef for Fidelitys familiekontorvirksomhed, i en erklæring. " Fidelity har fungeret som familiekontorets ledere i næsten 15 år - men landskabet ændrer sig. Rupals tidligere lederroller inden for et komplekst familiekontor har placeret sig godt for at drive vores forretning fremad, da vi fortsætter med at levere exceptionel, differentieret service til vores familie kontorkunder, "forklarede Fay.

Rupal fungerede som CFO og COO for en stor enkeltstående familie kontor og private trust selskab i mere end ni år. Hun har også tjent på adskillige rådgivende bestyrelsesorganisationer, herunder Institutional Investors, Glenseagle's 50 Group and Archway Technology Partners.

Derudover har

Live Oak Bank, FourPointe Consulting og FiComm Partners

organiseret en workshowserie " Invincible: Den mest direkte vej til $ 1 milliard "i aktiver, som vil blive ledet af FiCommPartners CEO Megan Carpenter, FourPointe Consulting CEO Angie Herbers og Live Oaks investeringsrådgivende team administrerende direktør Jason Carroll.

Den indledende begivenhed afholdes i maj 9 i San Francisco, efterfulgt af en 10. maj begivenhed i Portland, Oregon. Workshoperne har til formål at hjælpe rådgivende firmaer med mellem $ 100 millioner og $ 750 millioner i aktiver. "Når væksten falder ned eller stopper helt, kan det være yderst frustrerende og nedslående for ejere," sagde Herbers i en redegørelse. "Når Megan og Jason og jeg arbejder med rådgivende hold for at løse udfordringer, kan vi selvfølgelig gøre en meningsfuld forskel - men når vi går sammen? Disse sessioner vil være vækstkatalysatorfirmaernes ejere har længt efter. " Oplysninger om, hvordan man registrerer, er tilgængelig online.

Indlæs mere

Forrige Artikel

HighMarks Goerz: Return to Normalcy

HighMarks Goerz: Return to Normalcy

Chief Investment Officer i HighMark Capital Management, David Goerz, siger, at investeringsgruppens synspunkter generelt ikke svækkes af den nylige volatilitet." Det har været lidt over et år siden vores sidste meningsfulde 'næsten' korrektion, "Siger han." Subprime-problemer er ikke nok til at underminere indtjeningen eller det bullmarked, vi har oplevet, hvilket rent faktisk handler om indtjening....

Næste Artikel

Ledelseskursus

Ledelseskursus

Chancerne er gode, at denne Credit Crisis '08 vil være en af ​​disse farvandsbegivenheder i historien om finansielle tjenester og uafhængig rådgivning. Det er meget muligt, at begge vil påtage sig dramatisk forskellige former i de kommende år, end vi har set i de sidste tre årtier. Hvordan vi overlever denne recession vil bestemme erhvervets fremtid, og muligvis også din praksis i fremtiden....

Post Din Kommentar